TA4.0_20160105Sp3升级说明 - Young哥哥

TA4.0_20160105Sp3升级说明（内部需求）
功能名称 是否增值 是否通用 适用客户 修改类型 修改内容描述 备注 开通脚本
信息设置 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
为了改善用户体验，特别是开通多管理人功能，基金数量比较多的客户，修改信息设置中关于系统参数“勾选框隐藏水平滚动条”的默认值，加载系统参数值，默认值由“0：否”改为“1：是”。

实现功能：
调整系统参数“勾选框隐藏水平滚动条”的默认值，加载系统参数值，默认值由“0：否”改为“1：是”，提高信息设置的加载速度。" 无
多管理人 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
在会计清算数据的导出时（开通多管理人和分管理人导出），对于托管行数据如果不分管理人导出，勾选某一个托管行点击导出，会提示“还存在基金销售商未清算完成”，实际上该托管行下的基金已经完成清算。需要支持分托管行导出会计清算数据。

实现功能：
增加系统参数“托管行下的所有基金清算完成才导出数据（0：否；1：是）”。对于开通多管理人清算功能，且会计清算托管行文件不分多管理人导出，当该系统参数选择为“1：是”，在日操作流程的“清算数据导出”步骤选择托管行，如果该托管行存在基金销售商未清算完毕，给出提示并中止导出。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-_开通托管行下的所有基金清算完成才导出数据功能.sql
货币基金 增值 通用 内部客户 优化 "需求背景：
测试货币基金每月兑付，如果设置每月的兑付日为30，但2月没有30号，系统将在2月29号将未付收益兑付。但是在3月1号批后统计时又提醒该基金有未付收益没有兑付。
经过确认，在这种情况下，正常逻辑应该在2月月末兑付，3月1号不是兑付日，批后统计不应该提醒有未付收益没有对兑付的信息。

实现功能：
优化程序逻辑，对于兑付日在当月不存在的情况，则在当月最后一个工作日进行兑付，同时调增相关前台提醒信息的逻辑。" 无
权限分配 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
目前TA4系统在触发巨额赎回时，在保存比例时未弹出授权提示框。

实现功能：
新增系统参数“超额申购巨额赎回保存时需要授权（0：否；1：是）”。
如果系统参数选择1，则在批处理之前系统触发超额申购或者巨额赎回，当保存确认比例时，系统将会提示需要授权，待输入授权账户后才可以顺利保存。" \TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通超额申购巨额赎回保存时需要授权.sql
周期理财 增值 通用 内部客户 缺陷 "需求背景：
TA4系统在20160105Sp1版本引入了“到期份额处理方式”、“到期收益处理方式”，两个参数均有4个选项，一共有16种业务场景，其中部分场景无意义，部分场景没有在概要设计中明确规则。
目前已经发现存在错误逻辑的组合为“到期份额处理方式”选择“1：退出”，“到期收益处理方式”选择“1：现金红利下发”，系统产生的赎回确认金额=本金+收益，并产生了分红金额为0的记录。预期赎回确认金额=本金，分红金额=收益。
请做好“到期份额处理方式”和“到期收益处理方式”的联动控制，规避无意义的业务场景。

实现功能：
修复上述问题，“到期份额处理方式”选择“1：退出”，“到期收益处理方式”选择“1：现金红利下发”，赎回确认金额=本金，分红金额=收益。" 无
接口导出 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
TA4系统20150810Sp3版本，在客服接口Confirm_yyyymmdd_all.txt文件、ConfirmDetail_yyyymmdd_all.txt文件、销售商接口04文件中，将业绩提成累加到OtherFare2(其他费用）不合适。因为业绩提成已经通过过户费字段导出。

实现功能：
调整客服接口Confirm_yyyymmdd_all.txt文件、ConfirmDetail_yyyymmdd_all.txt文件、销售商接口04文件。对于OtherFare2（其他费用）不再累加业绩提成金额。" 无
批量导入净值及重算销售服务费 增值 通用 内部客户 优化 "需求背景：
目前TA4系统中的【批量导入净值及重算销售服务费功能】中，只能更新“单位净值”和“累计单位净值”。需要能够更新“未付收益”、“万份收益”、“七天年化收益率”。

实现功能：
对【批量导入净值及重算销售服务费功能】进行优化，支持更新“未付收益”、“万份收益”、“七天年化收益率”。" 无
业绩提成 增值 通用 内部客户 优化 "需求背景：
对于业绩提成方案中的“上次计提日期更新规则”增加“都不更新”选项。

实现功能：
在【业绩提成方案设置】中的“计提日期更新规则”字段增加选项“2：不更新业绩提成计提日期”。
针对业绩提成算法G，必须要将“计提日期更新规则”选择为2；
针对其他业绩提成算法，“计提日期更新规则”可以按需求选择。" 无
余额理财 增值 个性 内部客户 优化 "需求背景：
针对余额理财产品，存在如下情形：
1、投资者已有份额200份；
2、周五15点前（T日）发起200份的普通赎回（全部赎回），同时有100份的快速过户入；
3、T+1日，分配周五、周六、周日这3天的收益，假设每天的收益都为2+1=3。（T+1日赎回确认时，带走2+2+2=6的收益）；
4、投资者在周六发起100份的T+0赎回，但是订单计算出来的归管理人收益为3+3=6，造成TA4系统出现负资产。（正确的归管理人收益应该为1+1=2）

原需求201604050141新增字段F_chincome。原来周五周六周日这三天sy表的记录为
周五 F_newincome F_chincome
3 0
周六 F_newincome F_chincome
3 0
周日 F_newincome F_chincome
3 6
现在要改成：
周五 F_newincome F_chincome
3 2
周六 F_newincome F_chincome
3 2
周日 F_newincome F_chincome
3 2

实现功能：
调整程序逻辑，如果该投资者全部赎回，则把全部赎回级别上的新增收益写到F_chincome，按自然日填写。保证订单计算的归管理人收益正确。" 无
效率优化 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
容量压力测试发现，系统处理【098业务数据准备】时，速度慢。需要进行优化。

实现功能：
针对【098业务数据准备】步骤，优化系统处理效率。" 无
效率优化 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
目前发现在【交易预处理】的“认购检查账户数”时速度慢，需要进行优化。

实现功能：
优化程序逻辑，提升【交易预处理】中“认购检查账户数”的处理效率。" 无
报表打印 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
报表《TA000394-私募证券投资基金推广期参与数据报表》未显示管理人名称，需要增加管理人名称。

实现功能：
调整程序逻辑，对于报表《TA000394-私募证券投资基金推广期参与数据报表》增加显示管理人名称。" 无
基金分红 普通 个性 内部客户 优化 "需求背景：
投资者冻结了10000份份额，并进行了分红处理，“分红方式”为“现金分红”，“是否冻结现金”选择为“是”，然后在下个工作日发起两次部分份额解冻。系统会在每次部分份额解冻时将未下发红利下发，逻辑比较混乱。

实现功能：
调整程序逻辑，只有在全部份额解冻时才将未下发红利进行下发。" 无
报表打印 普通 通用 内部客户 优化 "需求背景：
目前基金投资人结构日报表导出很慢，需要统一进行优化。

实现功能：
优化基金投资人结构日报表的导出效率。系统每天在批后统计时将会产生报表数据到临时表，在报表导出时可选择是否按照已生成数据导出，并且默认从后台导出该报表。" 无

TA4.0_20160105Sp3升级说明（新增与改进功能）
模块名称 是否增值 是否通用 适用客户 修改类型 修改内容描述 备注 开通脚本
交易处理 普通 个性 大成基金 优化 "需求背景：
客户在并行测试时发现，如果基金转换申请中对方网点与转出网点不一致，导致系统会将份额登记在对方网点，而无法赎回。

实现功能：
针对大成基金特殊处理，对于基金转换申请，预期转出网点和转入网点一致，若不一致则按照转出网点进行份额登记。" 无
自由查询 普通 个性 富国基金 优化 "需求背景：
TA4系统中报表和自由查询查出的尾随佣金不一致，经客服部门查询，原因是自由查询时会判断tfundagency表中的“销售服务费起始日期”，由于尾随佣金不需要用到tfundagency表，请帮忙修改下逻辑，保证自由查询的数据和报表一致。

实现功能：
调整自由查询《Q9930007-尾随佣金汇总报表》，去除和tfundagency中“销售服务费起始日期”的关联。保证自由查询和报表计算的尾随佣金一致。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql，Q9930007
备份恢复 普通 个性 大成基金 优化 "需求背景：
TA4系统在进行数据泵恢复时，出现报错“ORA-39083 FOR PASSWORD_HISTORY”，经过分析为Oracle10.2.0.5版本的bug，希望TA4系统能够增加参数exclude=password_history来规避该问题。

实现功能：
针对大成基金特殊处理，在数据泵恢复北方i恩时，增加exclude=password_history，规避上述oracle的bug。" 无
接口导出 普通 个性 大成基金 优化 "需求背景：
大成基金的会计清算接口DXMX文件存在如下问题，需要调整：
在T+0快速赎回业务，对于销售商计算垫资收益的模式中，快速过户申请记录的“申请份额”包含了本金和收益部分，“手续费”单独记录了垫资收益。
举例说明：
客户在周六快速了10000份货币基金，假设周六和周日的垫资收益合计为2，则在周一销售商发起的快速过户业务中，申请份额字段填写的是10002。手续费字段填写的是2。
在资金清算系统，需要将准确的垫资收益计算出来，目前的约定是用接口中“08业务的发生额金额-sum（78业务的发生额份额）”，由于现在78业务中发生额份额包含了垫资收益，因此按照这种方式无法将上例中的2元钱垫资收益区分出来，故需要将78记录中的发生额份额=申请份额-手续费进行重新生成。
目前TA3.2版本即按照以上逻辑处理的，请TA4版本同样做下修改。另外此接口中不应该包含余额理财订单系统中的数据，需要进行过滤。

实现功能：
针对大成基金特殊处理，如果【T+0清算方案设置(非实时)】中“垫资收益是否TA计算”设置为“否”，则在导出给会计清算的DXMX文件中098业务数据的确认份额=申请份额-归管理人收益；同时导出的DXMX文件中排除余额宝的数据。" 无
日操作流程 普通 个性 国泰君安证券 优化 "需求背景：
TA4系统在开通分基金清算功能，目前在【账户预处理】前弹出界面可以选择本次需要清算的产品，由于每一批次需要清算的基金不固定，需要系统能够支持根据excel设置的基金自动勾选。

实现功能：
增加“Excel导入本批次清算基金功能”，在选择清算基金的导入界面中显示导入路径，点击按键“勾选Excel中的基金”，即可将Excel中的基金自动勾选。" \TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通Excel导入本批次清算基金功能
日操作流程 普通 通用 建信基金 优化 "需求背景：
系统在日流程【批处理】交易账号变更步骤，份额转移卡住，需要进行优化。

实现功能：
优化程序处理逻辑，【批处理】在交易账号变更步骤能够顺利处理。" 无
信息设置 普通 通用 中银国际证券 优化 "需求背景：
需要对【限制信息设置】-【年龄业务限制】中的“账户类/交易类业务”按销售商分别设置。

实现功能：
在【年龄业务限制】中增加“销售商”字段，支持按照销售商分别设置业务限制信息。" 无
报表打印 普通 个性 "财富业委会（云英）
创金合信基金" 优化 "需求背景：
报表《TA000292-基金的资金清算报表（按销售商分页）》需要增加“认购”业务统计。

实现功能：
在报表《TA000435-基金的资金清算报表含认购(按销售商分页)》上增加对认购业务的统计。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\资金清算\TA000435-基金的资金清算报表(含认购).sql
人工处理 普通 个性 国信证券 优化 "需求背景：
由于需要导入后期补入的申请数据，因此需要在【申请数据导入】之后，【账户预处理】之前，增加修改交易申请数据申请日期的功能。

实现功能：
在【交易预处理】之后，可以打开【交易申请逐笔确认】界面，筛选需要调整的数据，通过“设置申请日期”按钮调整后期补入申请数据的申请日期。" 无
TA发起业务 普通 个性 国信证券 优化 "需求背景：
对于TA发起的强增强减、冻结解冻业务增加填写备注的功能，并可以进行查询。

实现功能：
对于TA发起的份额强增、份额强减、份额冻结、份额解冻申请的界面中增加“备注”字段的录入。在菜单【确认信息查询】和【冻结明细查询】中可以查询到“备注”字段。" 无 毛麾民：该点可以先单独针对国信证券发放，查询界面的调整经常需要实施人员根据生产版本实际情况调整，统一发放代价较大。
自由查询 普通 个性 浙商证券 新增 "需求背景：
对于报表《资管产品资金来源及资金运用情况月报表V2》中的字段“个人客户委托资金规模（元）”、“本公司或关联人资金规模（元）”、“其他机构投资者委托资金规模（元）”、“其他机构具体没名称（注7）”、个人客户委托资金规模（元）”、“本公司或关联人资金规模（元）”、“其他机构投资者委托资金规模（元）”、“其他机构具体没名称（注7）”，需要能够从TA4系统中获取，并导出表格数据。

实现功能：
新增自由查询《Q9955096-委托规模统计表》。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
(Q9955096)"
自由查询 普通 个性 九泰基金 新增 "需求背景：
TA4系统20150409Sp1版本不会记录保本基金每日保本份额查询所需的字段，客户希望提供查询脚本，查询保本份额相关信息的个人查询和汇总查询。

实现功能：
新增自由查询《Q9955095-保本份额统计》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9955095）" 王闽苑：已经修改。
接口导出 普通 个性 大成基金 优化 "需求背景：
TA4系统对于导给资金系统的DXMX文件，08业务中导出日期与TA3逻辑不一致。TA3系统取该笔垫资户强赎确认的对应申请日期（实际即为系统确认日期），TA4取系统申请日期，需要调整。

实现功能：
对于TA4系统导出的DXMX文件，优化“发生日期”和“机器日期时间”的导出逻辑。
发生日期=交易确认中的申请日期；
机器日期时间=NVL（实际日期，申请日期）||申请时间；" 无
交易限制 普通 通用 德邦证券 优化 "需求背景：
对于昨日总份额为0的产品，超额申购规模控制将无法触发，需要进行优化。

实现功能：
修复该问题，对于昨日总份额为0的产品，可以正常触发超额申购规模控制。" 无
接口导出 普通 通用 大成基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统在导出客服接口TAInfo.txt文件时，对于FareZone小节中，c_saletype字段导出为空。从而导致客服系统无法导入。需要修复。

实现功能：
修复该问题，对于TA4系统导出客服接口TAInfo.txt文件FareZone小节中，c_saletype字段默认赋值为“1”。" 无
自由查询 普通 个性 中加基金 新增 "需求背景：
对于自由查询《担保费用查询》，希望能修改为“计提日期、基金代码、基金名称、基金总资产、担保总费用”的形式，不区分销售商汇总当天的基金总资产和担保总费用；

实现功能：
新增自由查询《Q9930014-担保费用查询》，按照计提日期、基金代码进行汇总。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9930014）"
报表打印 普通 个性 平安大华基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统中的报表《份额变动报表》导出货币市场基金和短债/债券基金的期初总份额、期末总份额、申购份额汇总、赎回份额汇总与在客户端查询的结果不一致。

实现功能：
修复报表《TA000417-份额变动报表》，对于期初总份额和期末总份额进行逻辑修复。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\份额\TA000417-份额变动报表.sql
报表打印 普通 个性 平安大华基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统中的报表《稽查季度报表》中“直销销售费用总额”和“代销销售费用总额”有误。

实现功能：
修复报表《TA000418-稽查季度报表》，对于“直销销售费用总额”和“代销销售费用总额”进行逻辑修复。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\费用\TA000418-稽查季度报表.sql
接口导出 普通 通用 泰康资产 优化 "需求背景：
TA4系统中如果将基金信息设置中的“净值公布频率”选择为“5：不公布”时，基金即使处于封闭期，TA4系统在导出的07文件中单位净值依然每天更新。希望按照上次净值公布日期公布净值，而不要公布最新净值。

实现功能：
针对“净值公布频率”选择为“5：不公布”的逻辑进行优化。
系统将按照昨日公布的净值公布，如果没有昨日净值（即基金发行第一天），则按照当天净值公布。" 无
报表打印 普通 个性 "财富业委会（云英）
创金合信基金" 新增 "需求背景：
需要按照要求出具《余额理财归垫资户收益查询报表》。
1、垫资户收益包含因快赎发起非交易过户入份额产生的当日收益，以及（节假日收益）以非交易过户形式过给垫资户收益，皆须统计。
2、支付方式：月结（须包含每日明细）；

实现功能：
新增报表《TA000435-垫资方收益表》。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\其它\TA000442-垫资方收益表.sql
接口导出 普通 通用 "圆信永丰基金
中泰证券" 优化 "需求背景：
目前TA4系统净值按一定频率导出，如果净值公布日为休息日，不能顺延下个工作日作为公布日导出净值。

实现功能：
在菜单【基金信息】-【其他信息】中增加字段“净值公布日期按周为休息日处理方式（0：取前一个工作日；1：取下一个工作日）”。
当参数“净值公布频率”选择“按周”时，参数“净值公布日期按周为休息日处理方式”才显示。
参数“净值公布日期按周为休息日处理方式”的默认值为“0”，对于QDII基金只能选择“0”。
如果参数选择0，则净值公布日为休息日时，系统取前一日的单位净值进行导出；
如果参数选择1，则净值公布日为休息日时，系统取后一日的单位净值进行导出。" 无
自由查询 普通 个性 汇添富基金 新增 "需求背景：
针对保本基金的担保费需要出具一个自由查询，担保费的计算规则如下：
1、担保费需每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
2、每日担保费计算公式=担保费计算日前一日认购份额所对应的基金资产净值×2.0‰×1/当年日历天数，
即：
T日担保费=T-1日认购期未赎回的份额*T-1日基金份额净值*2.0‰/365（或366）。
特别提醒注意的是，申购进来的份额无需包含在内。

实现功能：
新增自由查询《Q9930016-保本基金担保费明细》。
根据基金代码、日期、份额净值、本份额对应的基金资产分级统计，并且对保本份额数和每日担保费汇总统计，默认年天数为365天，支持多只基金的查询。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9930016）"
信息设置 普通 通用 银华基金 优化 "需求背景：
在菜单【基金信息】-【基金资产】中，设置赎回和转换归基金资产比例，业务类型改为复选框，可以同时选择赎回和转换业务。

实现功能：
优化菜单【基金信息】-【基金资产】，在新增或修改时可以对赎回和转换复选，同时设置两项业务的归基金资产比例。" 无
自由查询 普通 个性 泰康资产 新增 "需求背景：
自由查询《个人机构基金规模统计表》中货币基金份额需要包含未付收益，请调整相关脚本。

实现功能：
新增自由查询《Q9955094-个人机构基金规模统计表（份额含收益）》，统计份额相关数据时对货币加上未付收益。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9955094）"
接口导出 普通 通用 大成基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统在导出客服接口V3.60版本中，份额明细文件没有对货币基金全导出。但TA3系统支持在V3.60版本中全部导出。希望TA4系统也能够支持。

实现功能：
优化系统参数“客服接口的份额余额对货币基金全导出”的逻辑，对于V3.75版本以下的客服接口，也可以控制是否对货币基金全部导出。" 无
信息设置 普通 通用 华泰证券 新增 "需求背景：
目前由于私募产品很多，经常有产品发行失败，目前系统需要在特殊处理中人工发起，容易遗忘，希望在系统中增加类似基金清盘功能，可以设置基金发行失败方案，在批处理后自动弹出处理页面。

实现功能：
新增菜单【募集失败方案设置】，可用于预设置基金募集失败方案，系统将会在日流程【批处理】之后检查当天需要募集失败的基金，并给出提示进行处理。" /TA4.0/trunk/Database/功能开通脚本/TA4_募集失败方案设置.sql
信息提示 普通 个性 国金道富基金 优化 "需求背景：
专户产品巨额赎回在赎回确认日前一天提示巨额赎回脚本《TA4_开通T+2确认产品巨额赎回T+1日提醒.sql》，显示了当天巨额赎回确认比例为0的基金，需要不显示。另外需要增加显示当日总份额以及实际赎回比例。

实现功能：
调整“T+2确认产品巨额赎回T+1日提醒”的逻辑，只显示当天巨额赎回比例大于0的基金，并增加显示字段“当日总份额”和“实际赎回比例(%)”。" \TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通T+2确认产品巨额赎回T+1日提醒.sql
查询分析 普通 个性 东方基金 优化 "需求背景：
在交易确认数据中的折扣显示不正确。例如系统申请折扣为0.75，确认查询中显示折扣为不打折，该问题主要出现在小额的申购数据中。烦请检查系统显示逻辑，希望确认查询中显示的折扣为系统最终处理折扣。

实现功能：
按照上述要求完善查询分析菜单中【交易确认信息】的查询逻辑。" TA4.0\trunk\Database\特殊处理脚本\查询特殊处理脚本\20160105Sp3\20160105Sp3_东方基金\东方基金交易确认查询5507-2.sql
特殊脚本 普通 个性 财通基金 新增 "需求背景：
由于TA3系统升级到TA4系统，信息披露系统通过存储过程获取TA数据不正确，需要完善该存储过程。

实现功能：
新增存储过程《财通基金-专户月报存储过程.sql》，用于财通基金信息披露系统获取TA数据。" TA4.0\trunk\Database\特殊处理脚本\客户特殊脚本\财通基金-专户月报存储过程.sql
自由查询 普通 个性 平安大华基金 新增 "需求背景：
对于货币基金垫资户收益的统计，由于该报表统计时，只统计了部分基金账号，每次需要单独出具脚本；希望修改成自由查询，里面基金账号不用写固定，而是可选的，保证统计数据的正确。

实现功能：
新增自由查询《Q9940020-基金垫资帐户每日收益统计报表》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9965023）"
接口导出 普通 个性 华商基金 优化 "需求背景：
目前我司在发行保本基金的过程中发现，TA4系统在给数据中心导出70文件时，保本基金的类型为03，与债券的类型相同，导致保本与债券无法区分。
该问题是由于我司由金证系统向恒生系统移植时引发，建议将保本基金投资方向“1”转译为“05”，FOF基金投资方向为“6”转译为“06”。

实现功能：
针对华商基金特殊处理。对于TA4系统导出客服接口70文件中，保本基金的投资方向导出为“05”，FOF基金投资方向导出为“06”。" 无
自由查询 普通 个性 平安大华基金 新增 "需求背景：
TA4系统现在无法查询未来某一天有哪些产品要做成立处理，希望提供界面可以查询yyyy-mm-dd募集结束，yyyy-mm-dd需要成立的所有产品，同时能带出是否有认购费，申购费，赎回费，（只需查出所有一对多和公募的产品）。

实现功能：
新增自由查询《Q9910018-基金成立与费率设置情况统计》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9910018）"
报表打印 普通 个性 平安大华基金 新增 "需求背景：
目前发现《TA000312-基金的资金清算报表（销售商）报表》即使查询年报也查不到基金转换（入）业务。

实现功能：
新增报表《TA400443-基金的资金清算报表(含转换)》。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\资金清算\TA400443-基金的资金清算报表(含转换).sql
报表打印 普通 个性 中银基金 新增 "需求背景：
我司TA4系统有外币基金，请以TA000267报表的逻辑为依据，开发两张表。
表1：表名：《基金资金轧差清算表_分级合并_（按托管行分组）_非T+1_人民币》；增加限制条件：基金信息中的币种编号为人民币
表2：表名：《基金资金轧差清算表_分级合并_（按托管行分组）_非T+1_美元》；增加限制条件：基金信息中的币种编号为美元
以上两个表务必开发在20150810Sp3兼容环境。

实现功能：
新增报表《TA000440-基金资金轧差清算表_分级合并(按托管行分组)_非T+1_人民币》和《TA000441-基金资金轧差清算表_分级合并(按托管行分组)_非T+1_美元》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\资金清算\TA000441-基金资金轧差清算表_分级合并(按托管行分组)_非T+1_美元.sql

\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\资金清算\TA000440-基金资金轧差清算表_分级合并(按托管行分组)_非T+1_人民币.sql"
交易处理 普通 通用 平安大华基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统专户产品，如果参数“巨额赎回顺延方式”选择“顺延到下个开放日”，并且开放期按照T+N+1确认，指定确认日期落在封闭期，且指定确认日期大于开放期末日的确认日期。此时TA4系统将无法发起赎回顺延。需要调整。

实现功能：
修复上述问题，对于上述情形，系统将会在下个开放期的指定确认日期发起巨额赎回顺延处理。" 无
效率优化 普通 通用 国信证券 优化 "需求背景：
对于TA4系统，DBA对数据库服务器进行监控时，发现部分SQL语句的硬解析非常高，达到760次每秒，一段时间内使CPU一直处于100%，导致资源利用率极低。是否此处的代码为基金代码是固定传值，而不是绑定变量呢？烦请查看下代码，此处的功能模块代码需要修改下。

实现功能：
针对基金行情录入、基金行情保存、巨额赎回判断的效率进行优化。" 无
信息提示 普通 个性 中融基金 新增 "需求背景：
TA4系统在【交易申请数据导入】时需要加入对申请日期和申请时间的校验，若申请日为T日，确认日为T+1日，则如有申请日期为T日，申请时间超过15:00的交易申请数据，需要进行提示，提示机构、基金、交易笔数，该操作在申请数据导入时进行。

实现功能：
新增【申请文件导入时15点后的交易申请提示功能】，在日流程【申请数据导入】后筛选15点之后的交易申请，按照销售商名称、基金名称、笔数进行弹窗提示。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通申请文件导入时15点后的交易申请提示功能.sql
报表打印 普通 个性 "财富业委会（云英）
兴业期货" 新增 "需求背景：
需要按照报送报表格式，由TA4系统导出相关报表。其中部分字段的赋值规则如下：
成立日期：TA里的募集结束日期；
备案通过日期：TA里的成立日期；
到期日：与TA一致（注：有些产品无存续期限，TA系统中是填写很大的时间数值，但是我们应填写“无存续期限”）；
委托人：产品投资者名称；
投顾：产品聘请的投资顾问名称；
初始规模：TA里的实际募集金额；
追加资金：包含但不限于申购/转入；
提取资金：包含但不限于赎回/转出。

实现功能：
新增报表《TA000443-资产管理部-全面风险报告(资产管理业务)》。" TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\日常报表\TA000443-资产管理规模统计报表.sql
账户处理 普通 通用 国泰君安证券 新增 "需求背景：
TA4系统对于同一个投资者存在两个交易账户的情况下，投资者修改其中一个交易账号的银行卡号后，TA4系统将会确认成功；有可能导致系统中同一个基金账号下两个交易账号的银行卡信息相同。
针对上述情况，需要TA4系统请加以判断控制。

实现功能：
新增系统参数“投资者不同交易账号,银行卡号不允许重复（0：否；1：是）”。
如果系统参数选择0，则对于修改账户资料申请，不检查银行卡号是否重复；
如果系统参数选择1，则对于修改账户资料申请，将会在【账户预处理】检查修改的银行卡号是否已经存在，若发生重复，则将该笔修改账户资料申请置为“检查特殊”，返回“银行卡号不允许重复”信息。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通投资者不同交易账号,银行卡号不允许重复功能.sql
CustDiffBankAcco" 王闽苑：已经修改。
接口导入 普通 个性 广发证券 新增 "需求背景：
在菜单【预设基金状态】中，增加设置“是否覆盖行情”选项。
如勾上该选项，并且预设净值不为空、不为0，则在行情净值导入后，该产品的基金净值以预设状态中所设净值为准；
如不勾上这个选项，则逻辑与现状保持一致即可。
需要注意的是，目前我司是多批次清算，可能是在该清算的批次时导入行情，也可能会存在这种场景：
预设产品状态的产品A是第一批次的产品，第一批次清算完以后，第二批次清算时导入行情文件，还会导入产品A的行情，开发“是否覆盖行情”选项功能时都要考虑，如有问题，随时沟通，谢谢。

实现功能：
新增系统参数“预设单位净值是否始终覆盖行情信息（0：否；1：是）”。
如果系统参数选择0，则在【基金行情输入】界面打开时，按照菜单【预设基金状态】中的基金净值（货币基金为基金收益）、基金状态进行赋值，点击“净值导入”后，NAV文件中的基金净值将会正常导入，以NAV文件中的值为准，与系统目前默认逻辑相同；
如果系统参数选择1，则在【基金行情输入】界面打开时，按照菜单【预设基金状态】中的基金净值（货币基金为基金收益）、基金状态进行赋值，点击“净值导入”后，NAV文件中的基金净值将不会读入，以【预设基金状态】中的值为准。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
PreSetNetvalueAlways"
接口导出 普通 个性 泰康资产 新增 "需求背景：
TA3迁移至TA4后，周边系统导出目录层级发生变化，现在TA4的几种导出模式都无法完全满足客户需求，需修改。具体目录层级如下：
/output/销售商代码/yyyymmdd/fundday
/output/销售商代码/yyyymmdd/confirm(注：T+0的导出路径也满足此目录规则)
/output/KF/yyyymmdd/
/output/KJQS/yyyymmdd/托管行代码
/output/KJQS/yyyymmdd/KJ
/output/TZJY/yyyymmdd
注：估值系统目录层级由于估值系统原因，无法修改读取目录，相当麻烦，故客户要求我方进行修改。

实现功能：
新增【导出文件目录同TA3功能】。在开通该功能的情况下，将系统参数“文件导出，分目录方式”选择为“4：先系统再日期再标题”，则导出行情数据与需求描述中一致。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通导出文件目录同TA3功能.sql
界面框架 普通 通用 平安大华基金 优化 "需求背景：
TA4系统有70多只专户产品需要做分红处理，在【批处理】结束后TA4系统会自动弹出需要执行分红处理的产品信息。但由于产品数量过多，导致弹出的提示框显示太长，确认和取消按钮都未在屏幕显示，烦请将提示框做成允许下拉。
另外当成立产品数量多时是否也会存在跟分红提示框一样的情况？如存在也请一起做下调整。

实现功能：
调整如下提示框的显示方式，避免大量基金处理时界面显示异常。
1、针对基金成立提示框，由固定窗口调整为滚动条方式显示；
2、针对批量分红提示框，由固定窗口调整为滚动条方式显示；" 无
信息设置 普通 个性 国泰君安证券 优化 "需求背景：
基金复制时，希望尽量复制常用且不用修改的要素。
1、如果复制OTC产品，需要复制OTC产品类别，OTC产品编码自动取本产品的产品代码；
2、需要复制基金销售商代销关系设置、基金销售商参数设置（其中签约起始日期保持原有模式）、定期定额业务设置（是否该项可为非必须设置项）。

实现功能：
针对OTC产品复制时，做出如下优化：
1、OTC产品复制时，OTC产品编码自动取本产品的产品代码；
2、新增系统参数“复制基金后是否一并复制该基金的基金销售商信息和代销关系（0：否；1：是）”，如果参数选择“1：是”，则在基金复制完成后点击保存时，弹出提示“是否同步复制基金销售商信息和代销关系？（如不需复制，请选否）”。此时选择“是”，则同步复制基金销售商信息和代销关系，其中“签约起始日期”默认为系统确认日期；" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
CopyFundAgencyinfo"
报表打印 普通 通用 财通基金 优化 "需求背景：
在【报表打印】中，针对“销售商”需要增加按银行、券商、直销、其他的分类。

实现功能：
在菜单【报表打印】中，点击“销售商”字段，可以选择银行、券商、直销、其他的分类。" 无
信息设置 普通 通用 "财富业委会（云英）
创金合信基金" 优化 "需求背景：
因产品招募说明书更新、产品合同生效、产品打开申赎等信息披露中，需要有相应代销机构的信息，基于现有TA系统“信息维护菜单-销售商信息-销售商基本信息”，增加销售商住址、办公地址、法定代表人、客户服务电话、联系人、网址这六个字段。并能导出每个产品对应的销售机构信息表（如附件格式）。
补充说明：
1、支持录入住址、办公地址、法定代表人、客户服务电话、联系人、网址这六个字段；
2、支持如附件所示word格式的销售商信息(字段只需要附件中内容)。

实现功能：
在菜单【销售商信息】中增加字段“注册地址”、“法定代表人”、“客服服务电话”、“网址”。" 无
查询分析 普通 通用 天弘基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统在处理基金转换业务的补差费时，后收费折扣字段会显示补差费的折扣，但系统在处理后会将申请表及确认表中后收费折扣字段进行改写，改写为最终处理的折扣，从而无法得知销售机构上报的补差费折扣是多少，导致清算人员无法对补差费进行核对，我部希望在交易申请表及确认表中，增加一个原后收费折扣字段，用来显示销售商上报的补差费折扣，而现有的后收费折扣字段不作变动，仍显示最终处理的折扣。烦请尽快处理，谢谢！

实现功能：
在菜单【申请信息查询】、【确认信息查询】中增加显示“原后收费折扣”字段。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\查询配置脚本\5506申请信息查询.sql

\TA\TA4.0\trunk\Database\查询配置脚本\5507确认信息查询.sql"
信息设置 普通 通用 南方基金 新增 "需求背景：
TA4系统中现在一对多专户包含母公司专户和子公司专户，能否在点击基金产品的列表中将二者区分开来。

实现功能：
在菜单【基金信息】中增加字段“子公司产品（0：否；1：是）”。并在查询分析各个菜单中，对于“基金名称”字段支持选择“(母公司)一对多专户理财产品”、“(母公司)公募产品”、“(子公司)一对多专户理财产品”、“(子公司)公募产品”。" 无
报表打印 普通 个性 易方达基金 优化 "需求背景：
最近测试分红业绩报酬发现如下问题：
1、计提分红业绩酬时，基金红利发放汇总报表无法显示正确分红业绩报酬，目前业绩报酬字段赋值为分红所得税f_incometax。
2、基金信息精度处理设置为四舍五入，计提分红业绩报酬特定情形下精度处理有问题，部分应该进位处理的，系统进行截位处理。
请修复。

实现功能：
1、修复报表《TA000120-基金红利发放汇总报表》，重新对业绩报酬字段正确赋值；
2、分红业绩报酬计提的精度处理已经进行修复。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\日常报表\TA000120-基金红利发放汇总报表.sql
自由查询 普通 个性 东方基金 新增 "需求背景：
需要开通一个查询表格，可以在募集结束后查询内部员工认购情况。

实现功能：
新增自由查询《Q9910019-基金募集结束内部员工认购情况统计表》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9910019）"
自由查询 普通 个性 九泰基金 优化 "需求背景：
目前自由查询《内部员工历史持仓数据》存在bug。查询历史数据时系统提取当前最新的内部员工信息，这样的查询结果不准。请修订为查询历史数据时提取的员工信息及份额信息均为同一天的历史数据。

实现功能：
优化自由查询《Q9954004-内部员工历史持仓数据查询》，员工入职日期=<输入的日期<=员工离职日期。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9954004）"
查询分析 普通 个性 平安大华基金 优化 "需求背景：
之前已经提出过增加查询销售商历史份额汇总的需求，现在希望可以在查询销售商份额汇总和销售商历史份额汇总时添加一个客户类型（个人、机构）的筛选条件，谢谢！

实现功能：
优化菜单【份额信息查询】中的【销售商汇总份额查询】，在该查询界面中增加“客户类型”筛选条件。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\查询配置脚本\5502份额信息查询.sql
（销售商汇总份额查询）"
信息设置 普通 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
客户存在以下业务场景，若某只产品当年度无法正常成立但不做发行失败或终止，就会把基金成立日延迟至下一年度或以后的某个年度，故需要取消基金成立日必须是工作日这个判断逻辑。
例如：
基金成立日设置为“2020年12月31日”保存时提示：“成立日期必须是工作日，请重新输入”，请取消基金成立日必须是工作日这个判断逻辑。

实现功能：
针对泰康资产特殊处理。如果设置的“基金成立日期”不是工作日或者尚未定义是否为工作日时，则提示“设置的基金成立日期并非工作日，是否继续”，选择为是时允许保存，选择为否时直接退出。" 无
自由查询 普通 个性 东方基金 新增 "需求背景：
因我司旗下部分基金分A、C类，因而存在着A或C类单独发生巨额赎回，但对总基金份额不发生巨额赎回的情况。现申请实现以下功能：
在每日TA系统导入销售商申请数据后，当关闭导入界面时，若当日赎回+转换出份额超过该基金总份额的30%，会触发系统弹出提示框，起到提示作用。该功能无需考虑当天申购+转换入数据，无需考虑申请数据是否最终确认成功，且该提示功能需在每次关闭导入销售商申请数据界面时触发。

实现功能：
新增自由查询《Q9921003-产品(002162)当日赎回份额+转换出份额汇总》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9921003）"
信息提示 普通 个性 华泰证券 优化 "需求背景：
外包TA4中现在产品很多，有些产品是外部估值，始终不会给TA净值文件，开放时TA清算人员手工录入净值。针对这种情况，业务人员提出在行情录入界面，导入净值文件后提示某些产品没给净值时能够按产品来设置，在基金信息中增加参数“净值提供检查规则（0：始终检查；1：开放时检查）”，对于选择0的产品检查逻辑和之前一样，对于选择1的产品，只有在昨日状态为“正常开放”、“暂停申购”、“暂停赎回”时如果没给净值给出提示。

实现功能：
对于净值日期大于等于基金成立日期的产品，需要检查导入文件中是否存在该基金。" 无
报表打印 普通 个性 兴业全球基金 新增 "需求背景：
尾随佣金维护中有按保有份额计算，但报表统计中没有针对保有份额计算。烦请增加一张针对保有份额的尾随佣金统计报表和一张明细报表。

实现功能：
新增报表《TA000444-尾随佣金汇总报表（兴业全球）》和《TA400445-尾随佣金报表(兴业全球)》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\尾随佣金\TA000444-尾随佣金汇总报表(兴业全球).sql

\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\尾随佣金\TA000445-尾随佣金报表(兴业全球).sql"
信息提示 普通 个性 广发基金 新增 "需求背景：
希望在【交易预处理】失败前，针对当天申购场外ETF基金但当天开户失败的申请进行提醒。

实现功能：
在【账户预处理】之后，对于当天申购场外ETF基金但当天开户失败的申请给出如下提醒：
当天有以下ETF基金认/申购申请，但开户申请检查失败：
基金代码 销售商代码 网点代码 交易账号" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\日操作流程提示\ETF产品当天申购当天开户检查失败提示.sql
报表打印 普通 个性 平安大华基金 新增 "需求背景：
需要按照每日基金申赎情况的模板，增加自由查询或者报表打印。

实现功能：
新增报表《TA000446-公募基金当日申赎统计报表(区分货币基金与非货币基金)》。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\交易\TA000446-公募基金当日申赎统计报表(区分货币基金与非货币基金).sql
报表打印 普通 个性 圆信永丰基金 优化 "需求背景：
需要在《认购人信息资料》报表需求基础上，做进一步调整。
需求内容修改为：报表中字段“认购金额（万元）”改为“认购份额（万份）”，并统计客户当前持有的份额，持有份额大于0。统计的客户为当前持有目标产品的所有客户，并非只是认购期的客户。

实现功能：
优化报表《TA000393-认购人信息资料报表》。" \TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\交易\TA000393-认购人信息资料报表.sql
信息设置 普通 通用 前海开源基金 优化 "需求背景：
目前发现基金信息部分参数，客户并未修改，只是打开修改，然后点关闭，但是系统仍然修改了参数。
目前发现【基金信息】-【其他信息2】-“首次投资是否包含费用”，原值为“是”，被修改为“否”，导致多笔首次投资失败。

实现功能：
调整程序逻辑，当打开修改基金信息界面时，取消系统自动修改参数值的逻辑，保证参数值前后一致。
修复参数“首次投资是否包含费用”在系统修改、关闭时自动更新的问题。" 无
账户处理 普通 个性 易方达基金 优化 "需求背景：
需要将之前的一则需求合并到最新版本程序中。需求内容如下：
希望实现账户资料修改以后，能够将修改信息广播给其他做过登记的代销。

实现功能：
对于需要接收修改账户资料广播的销售商，需要在【销售商信息】中将“是否接收广播”选择为“是”。则对于账户资料修改后，系统可以将信息广播给其他做过登记的代销。" 无
报表打印 普通 个性 东方基金 优化 "需求背景：
TA000005这个表格需要加入“基金代码”一项，位置需要加在“基金名称”前面。

实现功能：
优化报表《TA000005-销售商确认汇总表》。" TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\日常报表\TA000005-销售商确认汇总报表.sql
自由查询 普通 个性 浙商证券 新增 "需求背景：
目前我司发行的产品分两类提取业绩报酬：一类是估值提、一类是TA提。因为代销渠道需要根据保有量分成业绩报酬，而估值系统本身不存在代销渠道保有量数据。因此希望针对估值计提业绩报酬的产品能在TA系统中增加功能对接估值提取业绩报酬的时间和金额，再按渠道计算各代销机构业绩报酬。
希望估值提业绩报酬的产品最终能实现TA系统中，通过【查询分析】-【份额信息查询】-【销售商份额汇总】类似的报表进行查询。

实现功能：
新增自由查询《Q9965153-分渠道业绩报酬统计表》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9965153）"
报表打印 普通 个性 嘉实基金 优化 "需求背景：
如下两张报表需要进行优化：
1、《TA000261-快速取现业务申请汇总报表_按实际发生日期》：
取消原有报表交易账号列，总笔数为该销售商申请日期发生交易总笔数，快速过户总份额为对应申请份额，垫资户总收益改为划归垫资户总金额（当日垫资户最终强赎金额）；
2、《TA000260-快速取现业务申请汇总报表_申请日期》：
取消原有报表交易账号列，总笔数为该销售商实际发生日期快速取现发生交易总笔数，快速过户总份额为对应实际发生日期快速取现发生总份额，取消垫资户总收益列。

实现功能：
1、按照需求，优化报表《TA000261-快速取现业务申请汇总报表_按实际发生日期》；
2、按照需求，新增报表《TA000447-快速取现业务申请汇总报表_申请日期》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\交易\TA000261-快速取现业务申请汇总报表_按实际发生日期.sql

\TA\TA4.0\trunk\Database\报表配置脚本\交易\TA000447-快速取现业务申请汇总报表_申请日期.sql"
自由查询 普通 个性 中加基金 优化 "需求背景：
菜单【自由查询】下的《保本份额/金额的弥补差额明细查询》，只能查询保本基金成立当天的保本赔付差额，选择其他日期查询时无保本赔付差额数据，希望能完善，同时对于该查询中的保本单位净值字段，希望能和份额明细中的保本单位净值的精度保持一致。

实现功能：
优化自由查询《Q9954022-保本份额/金额的弥补差额明细查询》；
新增自由查询《Q9954023-历史保本份额/金额查询》。" "\TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通自由查询.sql
（Q9954022、Q9954023）"
账户处理 普通 通用 齐鲁证券资管 优化 "需求背景：
关于取消登记，如果投资者在同一个销售商存在2个以上交易账号，其中1个交易账号发起销户，则该交易账号发起取消登记，其它的不做处理；同时基金账户要保持为“正常”状态。
建议增加参数控制：同一网点下多个交易账号发起销户，按“取消登记方式”进行选择处理该网点的交易账号（下拉的3个选项）。

实现功能：
调整系统参数“若在其他网点有登记，则销户按取消登记处理”和“取消登记方式”的逻辑。
投资者在同一个销售商存在2个以上交易账号，由其中1个交易账号发起销户申请。
1、若是易方达基金，则该交易账号的销户申请转为取消登记申请，返回代码为“销户按取消登记处理”，并对该销售商下的所有交易账号均取消登记；
2、若不是易方达基金，则系统参数“取消登记方式”的控制。" 无

TA4.0_20160105Sp3升级说明（增值功能）
模块名称 是否增值 是否通用 适用客户 修改类型 修改内容描述 备注 开通脚本
深交所份额转让 增值 通用 华泰证券 优化 "需求背景：
客户反馈目前TA4系统深交所份额转让功能中，在导入“深交所综合回报库”DBF文件效率很低，需要提高导入DBF文件的效率。

实现功能：
调整为sqlloader方式导入DBF文件，提高“深交所综合回报库”DBF文件的导入效率。" 无
工行基金质押 增值 通用 易方达基金 优化 "需求背景：
工行基金质押功能目前存在如下两点需要调整：
1、在分红期间的质押解冻申请目前被确认失败，需要确认成功；
2、在分红登记日的追加质押冻结时，“冻结份额”虚增了追加质押冻结份额对应的再投份额。

实现功能：
针对工行基金质押功能做出如下修改：
1、开通系统参数AllowDivUnFrozen时，分红期间的质押冻结、解冻确认成功；
2、对于工行基金质押，冻结明细中的“原申请单号”取自冻结申请中的“原申请单号”；
3、在系统日期为分红再投日有新增质押冻结时，分红再投份额正确。" AllowDivUnFrozen
实时T+0 增值 通用 农银汇理基金 优化 "需求背景：
对于升降级货币基金实时T+0功能，存在如下问题，需要保证098快速过户申请确认成功。
1、T日晚上TA系统做完清算后（系统已切为T+1日），客户份额升级为基金B，此时农行要等到T+1日中午12:00点才进行确认数据导入。这段时间客户仍然可以发起基金A的快速赎回，并且成功。
2、T+1日晚上，农行发送这笔基金A的申请，但TA系统导入校验“关键信息不一致”，原因是TA系统已经将这笔快赎交易登记为基金B。

实现功能：
优化升降级货币基金的实时T+0快速取现申请导入时的稽核逻辑，保证上述情况下，申请能够正常检查通过。" 无
业绩提成 增值 个性 华宝兴业基金 优化 "需求背景：
客户针对高水位线业绩提成算法，需要系统能够支持超过比较基准时，按照一个比例进行计提；如果小于等于业绩提成比较区间时，按照另外一个比例计提。

实现功能：
新增业绩提成算法K:基金超过比较基准高水位算法。
约定最小区间的计提比例为额外的计提比例。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通专户子系统\业绩报酬算法\TA4_开通基金超过比较基准高水位算法K.sql
专户理财 增值 通用 华宝兴业基金 新增 "需求背景：
对于专户产品可能存在因统一业绩提成等原因导致可用份额小于赎回申请份额，目前程序直接将赎回申请确认失败。希望能够对原赎回申请确认失败，并发起一笔全部可用份额的强制赎回。

实现功能：
在菜单【销售商信息】中增加字段“赎回确认可用份额不足处理方式（0：确认失败；1：部分确认）”，该参数的默认值为“0”。
当赎回申请份额大于可用份额时：
如果该参数选择0，则同现有逻辑，赎回申请确认失败，失败原因为“可用份额不足”；
如果该参数选择1，则赎回申请确认成功，确认份额等于可用份额。" 无
余额理财 增值 个性 银华基金 优化 "需求背景：
客户发现订单与TA系统在如下情况会出现对账不平的现象：
（假设B级别最低份额为20）
1、某YEB投资者T日日终份额为100（B级别）；
2、申请日T日，在订单发起100的普通赎回（B级别，全部赎回标志c_isrdmtotal=\'1\'），同时有50的快速过户入（A级别）；
3、T+1日，TA进行收益分配时分别产生0.1（B级别）和0.05（A级别）的收益；
4、T+1日，TA在处理该笔赎回时，带走0.1的收益，而通过SY表给到订单的收益为0.1+0.05=0.15；
5、T+1日日终，TA剩余份额为50+0.05（兑付）=50.05。而订单认为全部赎回应带走当天全部新增收益0.15，故剩余份额为50。导致订单与TA系统对账不平。

实现功能：
针对余额宝分级基金（排除定期宝），若投资者当天有全部赎回的数据，则TA4系统通过SY表告知订单系统全部赎回带走的收益。同时订单系统需要支持根据SY表中的带走收益对新增收益进行扣减，并加入到剩余资产中。" 无
泰康T+0 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
泰康T+0功能存在如下两点需要调整：
1、T+0基金成立后，将确认天数由0改为1时，系统不允许保存，提示“成立日期必须大于募集结束日期”，需改为允许保存；
2、T+0基金，当募集结束日期等于基金成立日期时，当天的基金状态默认应为“0-认购期”，目前是“5-暂停交易”。

实现功能：
针对泰康T+0功能做出如下修改：
1、对于泰康T+0产品，在基金信息中，“募集结束日期”允许跟“基金成立日期”相同；
2、对于泰康T+0产品，在行情输入中，如果当天既是“募集结束日期”又是“基金成立日期”，则默认基金状态还是“0-认购期”。" 无
业绩提成 增值 个性 嘉实基金 优化 "需求背景：
对于业绩提成以试算结果计提的模式下，目前“试算日期”必须为确认日期，导致无法以历史试算结果进行计提。目前客户希望以历史试算结果进行计提。

实现功能：
针对嘉实基金特殊处理，去除“试算日期”=“确认日期”的条件，支持以历史试算结果计提。" 无
工行基金质押 增值 通用 "汇添富基金
易方达基金" 优化 "需求背景：
对于分红再投日的强卖交易，涉及到冻结份额的强制再投资份额冻结、解冻和赎回。需要给工行下发一笔131（份额冻结），一笔132（份额解冻），一笔124（赎回）。但目前系统在04文件没有下发131（份额冻结）的数据，需要调整。

实现功能：
对于分红再投日的强卖交易，如涉及到冻结份额的强制再投，将会给工行下发一笔131（份额冻结），一笔132（份额解冻），一笔124（赎回）。" 无
二级账户 增值 个性 华泰证券 优化 "需求背景：
外包TA与OTCTA是一套TA4，开通了二级账户模式。之前在20150810Sp3版本对04文件的c_custno赋值为c_secondacco，由于c_secondacco=c_tradeacco，而c_tradeacco长度是17，导致超过c_custno的字段长度。但后来只修改了tconfirm，而未修改tconfirmdetail。如果销售商支持份额明细，则还是会超过c_custno的长度。需要进行调整。

实现功能：
针对华泰证券特殊处理，修复导出的04文件，如果销售商支持份额明细，若二级账户与交易账号相同，则导出为空。" 无
多管理人 增值 通用 国泰君安证券资管 优化 "需求背景：
在申请数据导入时，如果点击“分管理人清算”。在输入框中“管理人代码”去掉勾选时，若输入“111”会把勾选的“1”和“11”管理人代码勾选去掉。即目前是模糊查询方式，需要修改为精确查询。

实现功能：
在进行“分管理人清算”时，目前支持精确查询，多个管理人代码中间用逗号隔开。" 无
基金清盘 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
当一只“净值精度”为“4位小数”的基金按总资产清盘时（选择下发的单位净值是实际计算得出的单位净值），系统计算得出的单位净值默认保留了5位小数精度，交易确认的单位净值字段显示5位小数，并以此发放给相关下游系统，希望调整该净值精度与基金信息中的净值精度一致。（开通了TA4_开通基金单位净值调整为5位功能，但此基金的基本信息设置单位净值精度为4）。

实现功能：
针对泰康资产特殊处理，如果开通基金单位净值调整为5位功能后，对于清盘模式选择为全部清盘，默认计算出的单位净值精度同基金信息的净值精度一致。" 无
深交所份额转让 增值 个性 中山证券 优化 "需求背景：
在测试深交所份额转让过程中，系统导入转让文件报错。原因是最后一条结束标志中“HBZQDM=0”并且“HBCJJG=-3”，目前程序中只判断-3的时候才不导，需要增加“HBZQDM=0”并且“HBCJJG=-3.000”的时候也不导入。

实现功能：
优化程序逻辑，对于最后一条结束标志中“HBZQDM=0”并且“HBCJJG=-3.000”，能够正常导入。" 无
货币基金 增值 通用 光大证券资管 优化 "需求背景：
我司货币类理财产品采用货币基金来实现，平时不开放，在到期日最后一天开放申购，下一天对上一期到期的份额进行强赎，在全部强赎时发现赎回没有带走全部收益，经排查原因为系统在处理新申购的份额后才处理赎回带走收益，处理赎回带走收益时是以当日最新的份额作为基数按比例带走，这样就导致赎回不能带走应得的收益，而被新申购的份额按比例留下了；
我司希望系统能实现赎回时带走赎回对应部分产生的收益，未赎回部分对应的收益可在兑付时进行分配，兑付的基数不含已赎回部分；在兑付日当天申购确认的份额不参与收益分配，兑付的基数也不应该包含该部分申购；（以上所提申购、赎回 不仅仅包括申购和赎回，还包括定期定额，转换 等业务）

实现功能：
在菜单【基金信息】-【货币参数】中增加字段“全部赎回兑付收益判断方式（0：包含当天申购份额；1：排除当天申购份额）”。
如果参数选择0，则判断全部赎回时会包含当天新参与的份额，与目前系统默认逻辑相同；
如果参数选择1，则判断全部赎回时不会包含当天新参与的份额，未付收益也可以全部兑付。" /TA4.0/trunk/Database/功能开通脚本\TA4_开通全部赎回兑付收益判断排除当天申购份额功能.sql
泰康T+0 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
由于不确定某只基金是否需要设置为T+0基金，需要等到成立日当天才能决定。但T+0和非T+0基金的募集结束日期和成立日期是否可以相等要求不同，因此需要放宽限制。对于一只普通非T+0基金，也可以设置募集结束日期和基金成立日期相同，并且通过预设基金状态功能将行情中基金成立日当天的基金状态设置为认购期。

实现功能：
针对泰康T+0功能做出如下修改：
1、若开通泰康T+0功能，允许对普通非T+0基金的募集结束日期和基金成立日期相同；
2、若开通泰康T+0功能，在基金行情输入时，对于基金成立日期的基金状态默认为“认购期”。" 无
报表打印 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
对于报表《基金产品月报表》存在取数不对的问题：
1、对于基金数量的统计，分级基金需要按照一只产品统计；
2、期初总份额统计时，要包含当月成立产品的份额；
3、申购份额包含转换入份额（统计标题不变）；
4、赎回份额包含转换出份额（统计标题不变）。

实现功能：
优化报表《基金产品月报表》，修复上述4个问题。" 无
非标准化接口 增值 通用 华金证券 优化 "需求背景：
目前非标接口文件中规定的“证件号码”字段为varchar2(30)位，但是在交易确认接口临时表中“证件号码”字段为varchar2(18)位。最终导致销售商确认数据导出时报错。目前暂时将tagencycfmnorstd04file.c_identityno修改为varchar2(30)。需要最终解决该问题。

实现功能：
对于非标接口交易确认导出时，调整接口临时表中“证件号码”字段为varchar2(30)位。" 无
货币基金 增值 个性 华创证券 新增 "需求背景：
由于货币型产品的年化收益率基本固定，希望系统能根据固定的收益率计算出基金的每万份收益，再根据每万份收益计算出每日的基金收益，以避免大量的维护工作。
收益的计算公式如下：
每万份收益＝((1+当日收益率）^(1/365)-1)*10000
每日收益=每万份收益*总份额/10000

实现功能：
对于开通【货币基金按照预期收益率分配收益功能】的情况：
如果参数“是否按照预期收益率进行分配”选择为“是”，则按照基金昨日总份额和预期收益率计算基金总收益，然后进行分配。" 无 王闽苑：已经修改
货币基金 增值 个性 银华基金 新增 "需求背景：
需要将“销售服务费率”放在基金信息中设置，对一只基金设置唯一的销售服务费率，并增加相应系统参数控制选择【基金信息】中的“销售服务费率”还是【基金销售商参数】中的“销售服务费率”；

实现功能：
新增系统参数“销售服务费费率方式（0：按基金销售商费率；1：按基金信息费率）”。
如果系统参数选择0，则按照【基金销售商参数】中的“销售服务费费率”计算；
如果系统参数选择1，则按照【基金信息】中的“销售服务费费率”计算。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通销售服务费按基金信息费率功能.sql
货币基金 增值 通用 财通证券 优化 "需求背景：
在菜单【信息维护】-【预设基金收益兑付日】中，将增加记录的单选框修改为复选框。

实现功能：
在菜单【预设基金收益兑付日】中，对于基金的单选框调整为复选框。" 无
信息设置 增值 个性 国泰君安证券 优化 "需求背景：
菜单【统一业绩提成设置-按规则】需要支持每天的模式。

实现功能：
在菜单【统一业绩提成设置-按规则】的“周期类型”中，增加选项“6：表示每天”。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通统一业绩提成设置(按规则).sql
保证金理财（佣金宝） 增值 个性 东方基金 优化 "需求背景：
1、对于佣金宝业务，在第一批次行情文件导出时，目前默认勾选全部销售商，希望默认只勾选佣金宝销售商；在第二批次行情文件导出时，目前默认不包含佣金宝销售商，希望默认包含所有销售商；
2、对于佣金宝第一批次和第二批次导出的行情文件和确认文件是否可以存放在不同的目录下，防止覆盖。

实现功能：
对于保证金理财（佣金宝）功能做出如下调整：
1、在第一批次清算的【申请数据导入】和【基金行情导出】时默认只勾选佣金宝销售商；
2、在第二批次清算的【申请数据导入】和【基金行情导出】时默认勾选所有销售商；
3、新增系统参数“第一批行情文件导出路径”和“第一批确认文件导出路径”用于维护第一批次清算时行情和确认数据的导出路径，避免被第二批次的文件覆盖。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通分基金清算第一批单独路径功能.sql。
周期理财 增值 通用 德邦证券 缺陷 "需求背景：
发现系统在升级20160105Sp1A版本后，对于多周期理财产品，导出给会计清算的数据未按照虚拟子代码。需要调整为按虚拟子代码导出。

实现功能：
修复上述问题，对于多周期理财产品，在【周期理财产品方案设置】中如果“会计清算数据导出模式”选择“2：按虚拟子代码”，可以正常按照虚拟子代码导出。" 无
周期理财 增值 通用 第一创业证券 缺陷 "需求背景：
TA4系统20160105Sp1版本测试多周期理财时发现，周期理财产品按照约定收益率退出，“收益率确定方式”选择“按持有区间收益率”。到期处理后，查看分红数据并没有分红流水生产，确认数据中也没有确认的收益。经过确认，目前对于按照收益率计算收益的情况，只支持“收益率确定方式”为“固定收益率”，需要修复。

实现功能：
修复上述问题，增加对于“持有区间收益率”的支持。" 无
业绩提成 增值 个性 国泰君安证券 新增 "需求背景：
在计提业绩提成时，为了保护投资者约定的收益率，如年化6%，则计提超过6%收益的全部20%，但是要确保扣除计提业绩报酬后剩余收益不低于6%。举例如下：
情形1：某投资者年化收益为7%，则应计提收益为：7%*20%=1.4%，剩余收益为：7%-1.4%=5.6%，5.6%低于6%，则为了确保6%的收益，则计提的业绩报酬为：7%-6%=1%。
情形2：某投资者年化收益为8%，则应计提收益为：8%*20%=1.6%，剩余收益为：8%-1.6%=6.4%，6.4%大于6%。则计提的业绩报酬为：1.6%。

实现功能：
新增业绩提成算法“算法L:基金超过起提标准部分计提”。
如果选择算法L，则“多区间处理方式”默认为“不累退计算业绩报酬”，“是否计提所有收益”默认为“是”。算法L能够保证投资者的收益不低于起提标准收益率。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通专户子系统\业绩报酬算法\TA4_开通基金超过起提标准部分计提(算法L).sql 王闽苑：已经修改
多基金分级 增值 个性 光大证券资管 优化 "需求背景：
目前多基金分级只允许设置6个级别，需要增加允许设置的级别数。

实现功能：
对于菜单【多基金分级设置】和【多基金分级设置（按持有期）】和【份额分级设置】目前对于不超过36个级别时可以使用A-Z，0-9来设置；对于超过36个级别时用“#”表示。" 无
业绩提成 增值 通用 国泰君安证券 优化 "需求背景：
对于T+N确认的产品计提赎回业绩提成，业绩提成流水中的“交易申请日期”与赎回交易申请中的“申请日期”不一致，需要调整为按真实申请日期为准，现在默认为确认日的前一个申请日。

实现功能：
对于T+N确认的产品，如果计提赎回业绩提成，对于业绩提成流水中的“交易申请日期”按照实际申请日期填写，即系统日期-N个工作日。" 无
业绩提成 增值 个性 中金公司 优化 "需求背景：
希望TA4系统能够根据份额来源来设置不同的业绩报酬提成比例。
业绩报酬提成比例可以根据份额来源分开设置。如可以设置认购来源业绩报酬提成比例为10%，其他（如申购、强增、非交易过户等）来源提成比例20%。即全部来源20%，单独设置认购为10%。

实现功能：
增加系统参数“是否允许区分认购份额来源设置业绩提成比例（0：否；1：是）”。
在菜单【业绩提成方案设置】中增加字段“区分认购来源业绩提成比例”和“认购份额来源提成比例”。
如果系统参数选择为“1：是”，且【业绩提成方案设置】中“区分认购来源业绩提成比例”选择为“是”，则系统对于认购份额来源的计提比例将取自【业绩提成方案设置】中的“认购份额来源提成比例”。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通是否允许区分认购份额来源设置业绩提成比例功能.sql 王闽苑：已经修改
业绩提成 增值 个性 广发基金 优化 "需求背景：
目前系统对于以下几种转换补差计算模式，未能正确更新确认中的业绩报酬字段。
1、按计算的模式计转换费
2、按计算模式计算转换费,根据明细计算补差费后汇总,适用于根据历史最高申购费率计算的情况
3、按计算模式计算转换费,根据明细计算补差费后汇总,普通的计算模式转换,采用转入申购费与转出申购费作差
4、按计算模式计算转换费,根据明细计算补差费后汇总,普通的计算模式转换,采用申购费率作差后计算费用

实现功能：
针对上述几种转换补差计算模式，修复交易确认中业绩提成金额字段能够按照业绩提成流水中的金额更新。" 无
基金清盘 增值 个性 财通基金 优化 "需求背景：
专户产品有退出收取赎回费，我们维护了赎回费率后，现发现清盘的时候也会收赎回费，与合同不符。我们也有产品清盘的时候需要收手续费的情况，现希望对此进行修改，以区分退出和清盘两种不同方式下赎回费的收取控制。

实现功能：
优化系统参数“基金清盘时，按照赎回业务收取费用”，增加选项“2：分基金设置”。该系统参数的完整选项为“0：否；1：是；2：分基金设置”。
如果系统参数选择2，则按照【基金信息】中的参数“基金清盘时，按照赎回业务收取费用”进行控制。
针对赎回是否收费、清盘是否收费的4种情况，可以按照如下组合配合使用。
1、赎回收费、清盘不收费：基金信息级别的参数选择“否”，正常设置赎回费率；
2、赎回收费、清盘收费：基金信息级别的参数选择“是”，正常设置赎回费率；
3、赎回不收费、清盘收费：基金信息级别的参数选择“是”，开放期内不设置赎回费率，清盘前设置赎回费率；
4、赎回不收费、清盘不收费：不设置赎回费率即可。

" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
FundEndCalFee"
跨TA基金转换 增值 个性 建信基金 缺陷 "需求背景：
目前发现系统在【批处理】跨TA转换处理算费过程中出现报错“计费发生错误”。
经过排查是由于采用的是计算模式，即补差费以申购费用差进行计算，而目前程序中计算入方申购费的时候，没有对跨TA基金进行特殊处理，导致在基金信息中找不到。

实现功能：
修复上述问题，对于采用计算模式时，跨TA基金转换的计费处理能够正常完成。" 无
养老金 增值 个性 中银国际证券 新增 "需求背景：
需要在TA4系统中增加养老金账户固定费用功能。

实现功能：
新增【养老金账户固定费用功能】。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通养老金账户固定费用功能\TA4_开通养老金账户固定费用功能.sql

TA4.0\trunk\Database\人工处理脚本\3120账户登记网点信息修改.sql"
批量接口数据 增值 通用 国泰君安证券 新增 "需求背景：
TA4系统中，对于菜单【批量强制赎回接口】，需要支持系统参数“TA发起业务是否立即确认控制”的控制。

实现功能：
新增系统参数“导入的批量强赎数据是否立即确认（0：否；1：是）”。系统参数默认逻辑为“1：是”。
如果系统参数选择0，则通过【批量强制赎回接口】和【批量强制赎回接口_Excel版】导入的申请，将会在下一次【批处理】进行确认。即若在【预处理】之前发起，则在当日【批处理】确认；若在【批处理】之后发起，则在次日【批处理】确认；
如果系统参数选择1，则通过【批量强制赎回接口】和【批量强制赎回接口_Excel版】导入的申请，将会立即确认，与目前系统默认逻辑相同。" "ForceRedeem_interface_批量强制赎回功能.sql

TA4_开通批量强制赎回功能(通过EXECL文件).sql

TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
ImpFrcRdmCfmAtOnce"
非实时T+0 增值 个性 易方达基金 缺陷 "需求背景：
TA4系统，当T+0方案选择每日收益兑付时，升级到升级到20160105Sp2A后 ，收益无法兑付。

实现功能：
修复上述问题。在T+0方案中选择每日收益兑付，可以正常处理。" 无
份额奖励 增值 通用 兴业全球基金 优化 "需求背景：
TA4系统20150409sp3版本的份额奖励功能，由于现在没有对份额奖励功能进行流程控制，希望能将该功能增加一个流程控制功能，在行情导出之后，预处理之前才能进行该操作，谢谢！

实现功能：
对份额奖励功能进行流程控制，只能在【基金行情导出】之后【账户预处理】之前，或者【批处理】之后【批后统计】之前处理，否则给予提示。" 无
交易限制 增值 个性 华泰证券 优化 "需求背景：
按扣费后判断级差金额模式，如果参数“级差的处理方式”选择“确认整数倍金额”，系统计算的确认金额不正确。

实现功能：
优化程序逻辑，对于按扣费后判断级差金额模式，如果参数“级差的处理方式”选择“确认整数倍金额”，系统先计算级差后的金额，再计算确认金额。计算公式如下：
价外法：确认金额 = 计算级差后金额 + 费率 * 计算级差后金额
价内法：确认金额 = 计算级差后金额 + 费率 * 计算级差后金额/(1-费率)
如果是固定费：确认金额 = 计算级差后金额 + 固定费" 无
货币基金 增值 个性 华创证券 新增 "需求背景：
目前华创金汇没有估值系统，所以在使用非实时T+0功能时，都需要手工通过SQL的形式插入休息日行情表。目前TA4系统也是根据预期收益率计算总收益的模式，希望系统能够按照该算法自动生成非工作日行情数据。

实现功能：
新增【货币基金按照预期收益率自动计算生成非工作日行情功能】。
在开通【货币基金按照预期收益率分配收益功能】的前提下，开通【货币基金按照预期收益率自动计算生成非工作日行情功能】，系统将会按照预期收益率自动插入非工作日行情数据。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通货币基金按照预期收益率分配功能.sql
IncomeRatioAutoRestFundDay" 王闽苑：已经修改
货币基金 增值 个性 中欧基金 新增 "需求背景：
针对现有的货币类产品，需要优化TA4系统货币基金收益分配和兑付的模式，需要支持按份额明细分配和兑付。

实现功能：
新增【货币收益按明细分配功能】。
如果开通了【货币收益按明细分配功能】，则在【基金信息】中需要将参数“收益是否分配到明细”选择为“1：是”。则系统将会按照份额明细来对收益进行分配和兑付。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通货币收益按明细分配功能.sql
实时T+0 增值 个性 农银汇理基金 新增 "需求背景：
在与农行对接的货币基金实时T+0快速取现业务中，需要增加实时T+0查询接口。

实现功能：
新增实时T+0查询接口，功能号为06。
1、基金当日可赎回限额：取实时T+0方案中的“投资者申请份额上限”字段值（F_MAXSHARES），如果为0，则取9999999999999.99；
2、基金当月可赎回限额：取实时T+0方案中的“每月累计赎回限额”字段值（F_T0MONTHRDMMAXSHARES），如果为0，则取9999999999999.99；" 无
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
行情信息查询，产品名称中没有展示股权产品。

实现功能：
在菜单【行情信息查询】中，“产品名称”字段增加支持债券、股权产品的筛选。" 无
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
分红方案设置，基金名称字段，未能展示股权产品名称。

实现功能：
针对股权产品，即使是发行失败或者基金终止，也可以在菜单【分红方案设置】中显示。" 无
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
股权产品基金行情输入，净值只保留2位小数，除权后保留了3位小数。

实现功能：
在【基金行情输入】和【基金行情复核】界面中，将股权产品的行情净值和除权后的净值由之前的保留两位小数修改为保留四位小数。" 无
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
股份退出方案触发后，账户中的限售份额没有解冻，可用份额变负数。
需要修改为股份退出后，持有人可用基金份额应为0。

实现功能：
调整程序逻辑，在股份退出后，限售份额自动解冻，保证持有人可用基金份额为0。" 无
工行基金质押 增值 个性 汇添富基金 优化 "需求背景：
目前对于工行基金质押功能，只支持工行002，现在需要针对汇添富基金直销247，支持工行基金质押逻辑。

实现功能：
调整程序逻辑，对汇添富基金直销247，支持工行基金质押逻辑。" 无
内部员工 增值 通用 兴业全球基金 优化 "需求背景：
目前内部员工控制时，客户提交超过可用份额的全部失败，希望调整为部分确认成功，即提交申请的份额中有多少到期就确认成功多少。另外，如果全部不可用，错误原因可否改成“内部员工控制，可用份额不足”。

实现功能：
新增系统参数“内部员工部分份额退出处理方式（0：确认失败；1：部分确认）”。
如果系统参数选择0，则赎回、转换申请被确认失败，失败原因为“内部员工控制，可用份额不足”，与系统目前默认逻辑相同；
如果系统参数选择1，则赎回、转换申请按照到期份额进行部分确认。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
ClerkShareDtlRdmType"
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
修改为申请日作为权益分派登记日。
例如：
权益分派登记日为2016年3月31日，那么3月31日发生的当日确认的业务（包括转让、股权补登记等）获得的份额需要参与登记日为2016年3月31日的权益分派。同理，普通产品的分红也需要支持申请日作为分红登记日。债券的付息日可保持确认日作为债券付息日不变。
根据以上变动，股权产品的股价需要在系统申请日=分红登记日时导出在下一日的07文件中，股权的股价需要保留4位小数。除权前的股价计算由其他系统计算确定后通知TA系统，TA系统根据除权前的股价和除权计算公式，计算出除权后的股价，导出在下一日的07文件中。

实现功能：
调整程序逻辑，在分红登记日的下个工作日进行分红处理。" TA4\trunk\Database\功能开通脚本\分红功能\TA4_开通券商模式分红功能.sql 王闽苑：已经修改
批量接口数据 增值 个性 国泰君安证券 新增 "需求背景：
增加一个TA强制赎回菜单，该菜单在TA发起强制赎回时，可以手工设置赎回费率的功能，可以实现每一笔TA发起的强赎可以设置一个赎回的费率，且该菜单可以支持批量导入功能。

赎回确认的金额=赎回的份额*单位净值+未付收益（该基金委货币基金且发起全部赎回的情况下）-赎回费。
赎回费=赎回的份额*单位净值*手工设置的赎回费率
赎回费的归属还是正常按照费用分成的设置进行分配。

实现功能：
1、新增【赎回支持申请自定义费率功能】；
2、交易申请查询和确认申请查询增加“自定义费率”字段的查询；
3、【批量强制赎回功能】和【批量强制赎回功能(通过EXECL文件)】增加支持“自定义费率”字段。" "\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4_批量接口脚本\批量赎回接口增加自定义费率\TA4-开通赎回支持申请自定义费率功能.sql

\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_批量接口脚本\ForceRedeem_interface_批量强制赎回功能.sql

\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_批量接口脚本\TA4_开通批量强制赎回功能(通过EXECL文件).sql"
专户理财 增值 通用 华泰证券 新增 "需求背景：
为更好满足客户需求，提出如下开放日设置需求：
1、封闭期满后的第一个工作日或某个工作日（如10日或最后一个工作日等）及以后每满3个月的对日（如10日）支持设置开放日，频率间隔周期3个月仅为举例，以后每满一个月，每满半年的某日也请一并支持；
2、按季度1、4、7、10月的某日，2、5、8、11月的某日，3、6、9、12月的某日；每年固定月份如3、9月的某日、每4月、10月的10日、每年12月5日等等；
3、每月最后一日，每月最后一个工作日，每季度最后一日，每年10月最后一个工作日等等。

实现功能：
在菜单【专户开放周期设置-按规则】中，“周期类型”字段新增“6：每年N月M日”。
如果“周期类型”选择6，则可以在“每年N月”中选择所需的月份，在“开放日”中选择所需的日期。通过“每年N月”和“开放日”组合来确定开放日期。
如果“开放日”设置为0，则表示设置月份的最后一个工作日为开放日；
如果“开放日”设置不为0，则可根据“开放日类型”来确定是按工作日还是按自然日。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通专户子系统\TA4_开通专户产品开放周期设置(按规则).sql
专户理财 增值 通用 光大证券 新增 "需求背景：
目前有客户提出产品有每年临时开放次数的需求，请在TA系统中对专户开放周期临时设置的开放日进行次数限制，可以支持成立日起的每年或者自然年度，当超过次数再新增开放周期时系统自动提示相关警示信息，谢谢。

实现功能：
调整菜单【基金信息】中参数“专户产品每年临时开放次数”的逻辑，在菜单【专户开放周期设置】中增加标志“是否临时开放”。
如果【专户开放周期设置】中临时开放的次数超过参数“专户产品每年临时开放次数”，则给出提醒；
对于【专户开放周期设置-按规则】产生的记录，默认“是否临时开放”为“否”。" 无
股权登记子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
股权权益分派
如果初始总股本>实际已登记股本，不能触发股权产品所有类型的权益分派。
权益分派常见有三种：送股、转增股、派息。送股和转增股在系统处理时是一样的。如果红股和红利同一日发生，先处理红利，再处理红股。
权益分派，支持同一日录入同一只产品的多个方案，包括录入同一只股权产品的多个红股方案和红利方案。送股或者转增股后的股份性质需要与原有的股份性质一致。
送股和转增股的情况，计算基数是份额，分的是份额；红利的情况，计算基数是份额，分的是金额。
3.1红股计算
每10股送多少，精度需要支持精确到小数点后6位小数。具体到每单位送多少股数，需要支持录入精确到小数点后7位小数的数值。送股总数=截取整数位（送股前已登记股本总数*送股比例）。首先计算出每个持有者送股前已登记持有的份额*送股比例，小数位截掉。然后计算出需要轮循分下去的股数=送股总数-sum(整数位（每个持有者送股前已登记持有的份额*送股比例）)，按照每个持有者截掉的小数点后的大小从大到小分配需要轮循分下去的股数。如果截掉的小数点后的数值相等的情况系统随机排序。
3.2 红利计算
同红股一致，每单位分多少红利，系统需要支持录入精确到小数点后7位小数的数值。直接计算出每个持有者送股前已登记持有的份额*每单位红利比例，计算出来的金额保留两位小数，截位处理。

实现功能：
针对分红方案中的每单位分红支持小数点后7位。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通分红方案中的每单位分红支持小数点后7位功能.sql
债券子系统 增值 个性 中证报价 优化 "需求背景：
针对债券和07文件导出存在如下需求：
1、新录入TA的债券产品，在没有持有份额的情况下，导出在07文件中的债券累计单位净值为0，与业务不符合。应改为没有持有份额的债券产品，在日期大于等于发行开始日的情况下，导出在07文件中的累计单位净值与单位净值相同。有持有份额的债券产品，累计单位净值体现了债券产品的票面金额+单位份额应计利息（现在系统已实现）。对于初始有份额，存续期间由于回购或者强减操作使持有份额减为0的债券，07文件中的累计单位净值与份额减为0之前的累计单位净值相等，直至该债券产品触发兑付后，该债券不再导出在07文件中。
2、现有系统中，债券产品没有到发行开始日，系统导出了行情07文件。债券需要增加校验，未到发行开始日的债券不导出在07文件中。同时需要增加所有的参数在线化的模板产品都不导出到行情07文件中的限制。

实现功能：
1、针对债券07行情文件导出时累计单位净值的导出逻辑按照上述需求进行调整；
2、针对未发行、已兑付的债券产品，不在07行情文件中导出；
3、针对参数在线化的模板产品，不在07行情文件中导出。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通行情文件是否导出参数在线化的模板产品功能.sql 王闽苑：已经修改
工行移行 增值 通用 汇添富基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统在工行移行处理时，交易确认中未插入客户号和客户类型，可能会影响到关于流水的报表。

实现功能：
优化工行移行功能的系统逻辑，在插入强增和强减申请时补全客户号和客户类型。" 无
专户理财 增值 个性 银华基金 新增 "需求背景：
针对专户产品存在如下需求：
1、对于专户产品，如果系统日期为产品到期日期下一工作日，无论净值公布频率如何设置，当日均需要导出到期日基金净值；
2、对于专户产品，如果系统日期大于产品的到期日期下一工作日，对于净值公布频率为“不公布”的，在之后每日导出的净值文件中，该产品净值取到期日的基金净值。

实现功能：
新增系统参数“专户产品公布到期日净值（0：否；1：是）”。
如果系统参数选择1，则当专户产品的净值日期=到期日时，不管净值公布频率如何，均公布到期日的单位净值。" \TA\TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\02开通系统参数脚本\TA4-开通专户产品公布到期日净值功能.sql
专户理财 增值 个性 华商基金 新增 "需求背景：
我司专户产品约定在封闭期不能做违约赎回，故无论在基金销售商中是否禁止做违约赎回，在产品只要TA发起强制赎回申请，都要被确认失败。

实现功能：
新增系统参数“专户禁止违约赎回,TA发起失败（0：否；1：是）”。
如果参数选择1，无论基金销售商信息中是否允许发起违约赎回，对于TA发起的强制违约赎回会被确认失败。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
ZHTARdmDealFail"
专户理财 增值 通用 光大证券 新增 "需求背景：
为更好满足客户需求，提出如下开放日设置需求：
1、封闭期满后的第一个工作日或某个工作日（如10日或最后一个工作日等）及以后每满3个月的对日（如10日）支持设置开放日，频率间隔周期3个月仅为举例，以后每满一个月，每满半年的某日也请一并支持；
2、按季度1、4、7、10月的某日，2、5、8、11月的某日，3、6、9、12月的某日；每年固定月份如3、9月的某日、每4月、10月的10日、每年12月5日等等；
3、每月最后一日，每月最后一个工作日，每季度最后一日，每年10月最后一个工作日等等。

实现功能：
在菜单【统一业绩提成设置-按规则】中，“周期类型”字段新增“7：每年N月M日”。
如果“周期类型”选择7，则可以在“每年N月”中选择所需的月份，在“开放日”中选择所需的日期。通过“每年N月”和“开放日”组合来确定统一业绩提成日期。
如果“开放日”设置为0，则表示设置月份的最后一个工作日确定统一业绩提成日期。
如果“开放日”设置不为0，则可根据“开放日类型”来确定是按工作日还是按自然日。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_开通统一业绩提成设置(按规则).sql
内部员工 增值 个性 华商基金 优化 "需求背景：
目前我公司对从业员工持有本公司基金份额控制标准有如下需求没有实现：
1、离职前购买的，自离职之日起，持有期限延续至期满6个月；离职后购买的，不做控制；
2、高级管理人员、投资及研究负责人购买公司的产品，离职前购买的，自离职之日起，持有期限延续至期满12个月；离职后购买的，不做控制；
3、基金经理购买自管产品，离职前购买的，自离职之日起，持有期限延续至期满12个月；离职后购买的，不做控制；
4、基金经理购买非自管产品，离职前购买的，自离职之日起，持有期限延续至期满6个月；离职后购买的，不做控制；
5、基金发起时，高管认购公司产品，不管是否离职，锁定期限为36个月；
6、基金发起时，基金经理认购公司产品，不管是否离职，锁定期限为36个月；

实现功能：
针对华商基金特殊改造。在菜单【内部员工信息设置】中可以支持设置“入职日期”和“离职日期”；对于“离职日期”之前参与的份额明细则进行持有期限制，对于“离职日期”之后参与的份额明细则不做控制。" TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\开通内部员工功能\TA4_开通内部员工限制功能.sql 毛麾民：功能2—6直接在1点任务中对应实现了，当时是需求录入时发生了拆分的结果。
批量份额转移 增值 通用 浦银安盛基金 优化 "需求背景：
目前在菜单【批量份额转移方案设置】中，如果新增方案时“转入基金代码”已经设置过份额转移方案，而该产品又是永续存在的，需要多次用该基金代码设置份额转移方案，请系统支持该业务。

实现功能：
优化菜单【批量份额转移方案设置】，对于“转出基金代码”+“方案处理日期”+“处理标志”不允许发生重复，否则不能进行保存。" 无
保证金理财（佣金宝） 增值 个性 东方基金 新增 "需求背景：
TA4系统20160105Build版本，佣金宝在清算时不会检查快速过户中的对方基金账号，即系统不会判断该基金账号是否为垫资户基金账号，若渠道上传的不是垫资户账号，且该账号存在于TA系统，清算时仍然会判断成功。要求系统可以判断上传数据的基金账号为垫资户账号。

实现功能：
新增系统参数“T0快速过户业务判断垫资账户（0：否；1：是）”。该参数用于控制是否检查098快速过户申请转入方是否为T+0方案中的垫资账户。" "TA4.0\trunk\Database\功能开通脚本\TA4_不开放信息.sql
UtfIsT0Acco"
专户理财 增值 通用 平安大华基金 新增 "需求背景：
希望在该菜单中增加【历史专户开放周期】页面。将申购/赎回确认日期小于当前系统日期-2个工作日，以及T+1模式下，起始日期和截止日期小于当前系统确认日期-2个工作日的都放历史专户开放周期中。（类似分红方案设置菜单里面的“历史方案”界面）

实现功能：
菜单【专户开放周期设置】中增加按钮“历史专户开放周期”，在该页面中展示开放周期截止日期小于当前系统日期-2个工作日的历史专户开放周期。" 无
保本基金 增值 通用 银华基金 优化 "需求背景：
目前TA4系统在保本转下期处理完成后，在【账户预处理】时会弹出需要设置下一期保本方案，若不设置则不能进行【账户预处理】。
希望调整为：
保本转下期处理完成后，在【账户预处理】时会弹出需要设置下一期保本方案的提示即可，在确认后可以进行【账户预处理】操作，不影响当日清算流程的执行。

实现功能：
在保本转下期处理完成后，在【账户预处理】时弹出需要设置下一期保本方案的提示，若取消设置也能正常进行【账户预处理】等后续的清算流程。" 无
业绩提成 增值 个性 华泰证券 优化 "需求背景：
目前有管理人提出，赎回业绩报酬80%给管理人，20%给销售机构，并从基金募集户直接划付。如按常规做法业绩报酬将全额给管理人，再由管理人划20%给销售机构，会给管理人增加额外税款。
因此希望TA4系统增加针对各种业绩报酬支持按销售商和管理人分成设置，可为多销售商配置不同的业绩报酬分成比例，并设计新的业绩报酬分成接口表，每日将分成金额下发给资金清算系统。
目前在测试中发现导出的业绩提成分成接口有问题，业绩提成分成接口里面有历史的业绩提成分成数据，不是当日的业绩提成分成数据。

实现功能：
修复TA4系统导出会计清算接口ProfitBelong文件，对于分红业绩提成，调整为只导出当天且业绩提成大于0的部分。" 无
工行基金质押 增值 通用 易方达基金 优化 "需求背景：
工行基金质押需要增加分基金设置是否开通质押功能的控制，防止工行发送不能开展质押业务的基金质押申请TA也处理成功。

实现功能：
调整程序逻辑，目前对于冻结原因为“2”，业务类型为“10”，销售商代码为“002”或“247”才允许检查通过，否则确认失败。" 否
泰康T+0 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
目前对于泰康资产T+0基金成立后，系统会回填基金信息下的“申请确认天数”为“1”，某些T+2确认的产品也会回填为“1”。
希望在T+0基金成立后，可以取消对基金信息下字段“申请确认天数”的回填。

实现功能：
针对泰康资产T+0基金特殊处理。对于泰康T+0基金在成立之后，系统不会回填基金信息下的“申请确认天数”。" 无
泰康T+0 增值 个性 泰康资产 优化 "需求背景：
1、对于任意产品，在成立日当天预设的基金状态都是可以生效的。（之前的改造只做到成立日预设的认购期是生效的，其余状态是不生效的）
2、若产品的募集结束日与成立日相等的基金，采用T+0成立后，切换下个工作日录入行情出现如下提示：”基金[XXXXXX]产品上一个工作日已募集结束，T+1状态应该设置成暂停交易，是否继续？“客户希望可以不出现此提示。（原因：多数产品T+0成立后次日直接开放运作，状态不需要判断为暂停交易）

实现功能：
1、针对泰康T+0产品，基金成立日的基金状态采用【预设基金状态】中的基金状态，如果没有预设状态则默认为“认购期”；
2、针对泰康资产特殊处理，对于基金成立日期=募集结束日期，则不再弹出上方提示信息。" 无
保本基金 增值 个性 南方基金 优化 "需求背景：
南方基金的保本基金之前做过特殊改造，需要确认在TA4系统（20150409SP1E）保本基金保本选择期是否有这个逻辑。
将注册日期为2012年1月10日至2012年1月18日的份额用-100标示，即将表t_sharedetail中该期间进入的份额明细字段c_promiseno置为-100，该区间份额为到期份额，将优先赎回；目前测试发现改参数只对赎回生效，对基金转换不生效，需要修改。

实现功能：
针对南方基金特殊处理，对于该特殊逻辑支持基金转换。" 无
保本基金 增值 通用 前海开源基金 优化 "需求背景：
目前发现系统在保本基金发行失败后，还提醒“今天有以下基金转下期，请进行保本转下期处理”，发行失败无法转下期，流程也无法继续处理。需要进行优化。

实现功能：
针对前台提醒代码增加对基金状态的筛选，对于发行失败和基金终止的产品不再提示。" 无