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立项管理内容
项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。
项目建议书/立项申请
项目建设单位向上级主管部门提交申请时所必须的文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。在项目建议书批准后，方可开展对外工作。
核心内容
项目的必要性
项目的市场预测
产品方案或服务的市场预测
项目建设必要的条件
项目可行性分析 7
特点：（了解 ）
预见性、公正性、可靠性、科学性
投资的必要性
根据市场调查及预测结果，以及有关的产业政策等因素，论证投资建设的必要性
技术可行性
从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价
财务可行性
从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
组织可行性
制定合理的项目实施进度记录、设计合理的组织结构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行
经济可行性
资源配置的角度衡量项目的价值 9
评价项目在实现区域、经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益
社会可行性
分析项目对社会的影响，包括政治体系、方针策略、经济结构、道德法律、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性
风险因素及对策
项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据
项目招标和投标
为了防止投标人在投标后撤标或在中标柜不签订合同，招标人通常都要求投标人提供一定比例或金额的投标保证金。招标人决定中标人后，未中标的投标已缴纳的保证金给予退还
如果以邮寄的方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点而非以邮戳为准。在截止时间以后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
可行性研究（技术、经济、运行环境、其他方面）
可行性研究的内容
技术可行性分析：
- 进行项目开发的风险：在给定的限定范围和时间范围内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能
-
人力资源的有效性：可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足 ，技术能力欠缺等问题。是否可以在市场上或者通过培训获取所需要的熟练技术人员 - 技术能力的可能性：相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发。市场上是否存在支持该技术的开发环境、平台、工具
- 物资/产品的可用性：是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等
经济可行性分析：
- 支出分析：一次性支出和非一次性支出两类
- 收益分析：直接收益、间接收益、以及其他方面的收益
- 收益投资比，投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标
- 敏感性分析：设备和软件配置，处理速度要求，系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生的影响估计
运行环境的可行性分析：
- 运行环境是制约信息系统在用户单位发挥效益的关键。
- 需要从用户单位（企业）的管理制度、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质（人员的心里承受能力、接受新知识和技能的积极性等）、数据资源积累、硬件（包含系统软件）平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能在用户单位顺利运行。
其他方面的可行性分析：法律可行性、社会可行性等
可行性研究的步骤
- 初步可行性研究
- 详细可行性研究
- 可行性研究报告
基本步骤：7
确定项目规模和目标
研究正在运行的系统
建立新系统的逻辑模型
导出和评价各种方案
推荐可行性方案
编写可行性研究报告
递交可行性研究报告
初步可行性研究
一般是对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估
进入详细可研的条件：（了解）
分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入的调查研究
初步评估和确定项目中的关键技术以及核心问题
初步估计必要进行的辅助研究，解决项目的核心问题，以确定是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持
初步可行性研究可以回答的问题：
项目进行投资建设的必要性
项目建设的周期
项目需要的人力、财力资源
项目的功能和目标是否可以实现
项目的经济效益、社会效益是否可以保证
项目从经济上、技术上是否合理
输出 初步可行性研究报告
初步可行性研究的内容 与 详细的项目可行性研究基本相同
内容：
市场情况
信息系统设计开发能力
配件
网络物理布局
技术和设备的选择
网络安装工程
企业管理费
人力资源
项目实施及经济评价
结果及作用：在初步项目可行性之前可进行项目机会研究，如果投资可能性已进行了项目机会研究，那么项目初步可行性研究阶段往往可以省去
辅助（功能）研究：包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面
并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助
辅助研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系起来考虑，因为这种研究的一个目的就是要在项目可行性研究阶段节省费用
投资前期的四个阶段
机会研究——初步可行性研究——详细可行性研究——评估与决策
前两个阶段可以省略或者合二为一，但是详细可行性研究不可缺少
升级改造项目——初步和详细研究
小的项目——详细可行性研究
详细可行性研究需要对项目的技术、经济、社会、运行环境、法律等访方面进行深入的调查和研究分析，是一项 费时、费力的工作，特别是大型的或比较复杂的项目更是如此
详细可行性研究的原则与程序架构
基本原则：
科学性原则
客观性原则
公正性原则
详细可行性研究的方法
- 经济评估法
- 市场预测法
- 投资估算法
- 增量净效益法：将由项目时额成本（效益）与无关项目的成本（效益）进行比较，求得两者差额，即为增量成本（效益），这种方法称为有无比较法
详细可行性研究的内容
提出项目开发背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量
- 需求确定：调查研究国内外客户的需求状况，对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向
- 现在资源、设施情况分析：调查现有的资源（硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况）
- 设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围、总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能
- 项目实施进度计划建议
- 投资评估和资金筹措计划 开发总成本（四大类）：研发成本、行政管理费用、销售与分销费用、财务费用和折旧 前三类的总和称为经营成本
- 项目组织、人力资源、技术培训计划：现有的人员规模、组织机构、人员层次、个人技术能力、人员技术培训计划等
- 经济和社会效益分析（效果评价）
- 合作/协作方式
效益的预测与评估：量化及计算方法
函数求解
相关关系法
模糊数学发
专家意见法（德尔菲 单挑背靠背）
成本降低法
利润增加法
项目论证
先论证，后决策是现代项目管理的基本原则
是对拟实施项目技术的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目的决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
论证的作用：
- 确定项目是否实施的依据
- 筹措资金，向银行贷款的依据
- 是编写计划、设计、采购和施工以及机构设备、资源配置的依据
- 是防范风险、提供项目效率的重要保证
论证的阶段划分：
- 机会研究：寻求投资机会，鉴别投资方向 占总投资的0.2%-1% 误差控制+—30%
- 初步可行性研究：初步项目是否有生命力，能否盈利 占总投资的0.25%-1.5% 误差控制 ±20%
- 详细可行性研究：详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择最优方案 中小项目占总投资 1%-3% 大项目占0.2%-1% 误差控制+—10%
论证步骤
明确项目范围和业主目标
收集并分析相关资料
拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
多方案分析、比较
选择最优方案进一步详细全面地论证
编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告
编制资金筹措计划和项目实施进度计划
论证的作用
项目评估
定义：项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条理等，从项目（企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程
项目评估师项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可行性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据
评估依据：
项目建议书及其批准文件
项目可行性研究报告
报送单位的申请报告及主管部门的初审意见
有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（外汇）等方面的协议文件
必需的其他文件和资料
评估步骤
成立评估小组，进行分工，制定评估计划
开展调查研究，收集数据资料，并对可行性报告和相关资料进行审查和分析
分析和评估
编写评估报告
讨论、修改报告
专家论证会
评估报告定稿
输出结果：项目评估报告
变更事项
项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复的内容有重大变更时，应重新报批项目建议书。
项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容 与 项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度的10%，应重新报批可行性研究报告。
项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容 与 项目可行性研究报告批复内容有少量调整且其调整内容未超出已批复的额度的10%，需要在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行定量的补充说明
项目论证 （内部论证和外部论证）
内部论证：执行主体为项目承建内部单位没有参加过项目可行性研究的市场专家、财务专家、技术专家，必要时可邀请客户代表或单位外专家参与
外部论证：执行主体为项目投资者或第三方权威的机构
项目论证可以贯穿于可行性研究的整个阶段（项目论证可以认为时项目可行性研究的一部分），也可以在可行性研究之后执行
论证和评估的区别
可以分步进行，也可以合并进行
它们的内容、程序和依据都是大同小异的，知识侧重点不同，论证的对象是未完成或者未选定的方案，而评估的对象一般需要正式的提交，论证着重强调听取各方的意见，评估强调得出权威的结果
先论证后评估
甲方的立项流程
需求调研——编写项目申请书——可行性研究（机会、初步、详细）——项目论证——项目评估——评审获取批准——发布招标文件
甲方的立项管理中存在的问题（案例）
- 立项申请应由甲方的上级主管单位，而非甲方总经理审批
- 初步可行性研究不全面
- 未做详细可行性研究就生成可行性研究报告
- 可行性研究报告未经评审
- 仅根据项目符合国家政策就判断项目肯定要上马，判断依据过于单一
- 以公开招标的方式选择承建未必是最好的方式，有可能邀请招标更合适
乙方的立项流程
看到招标文件——进行项目识别——可行性研究（机会、初步、详细）——项目论证——项目评估——参加投标——中标——签订合同
乙方的立项管理中存在的问题（案例）
- 乙方未将要投标的项目进行可行性研究
- 投标由软件工程师张工负责不合适，缺乏相关的经验
- 张工仅从技术角度分析项目可行不全面，需要综合考虑经济、技术、社会等因素
- 投标文件不能由张工单独完成，需要比较有经验的各领域专家共同参与编写
- 投标书完成后，没有进行综合性的论证与评估
- 乙方事先没有对项目风险进行评估，缺少合理的风险管理机制
- 在合同谈判期间，乙方与甲方之间缺少合理的沟通机制